[深圳监管局采取责令中信证券采取整改措施的决定]深圳监管局采取责令中信证券采取整改措施的决定

好外吴桐

10月24日，因内控不完善等问题，深圳监管局采取了责令中信证券采取整改措施的决定。

公司内部控制不规范不规范。

公告显示，中信证券在组织架构整改过程中存在四个方面的问题：

一是下属公司青岛金狮罗投资有限公司等7家待整改子公司，其管理的多个产品和投资项目未能通过立案审查。

二是为管理在建物业或进行专项投资而设立的金石泽信投资管理有限公司深圳市信实投资有限公司未清理。

三是私募子公司金石投资有限公司自有资金和投资产品超标，直投项目问题未解决。

四是直接持股35%的中信产业投资基金管理有限公司未纳入子公司规范整改计划。

公告称，上述情况反映了中信证券合规意识淡薄，内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定。根据相关规定，我局决定对中信证券采取责令改正的行政监管措施。

上半年营收净利润下降，监管子公司营收占比1%。

半年报显示，中信证券今年上半年实现营业收入348.85亿元，同比下降7.52%；实现净利润111.96亿元，同比下降8.21%。中信证券无论是营收还是净利润都位居行业第一。

这次监管的对象是中信证券旗下私募子公司金石投资。半年报显示，子公司金石投资作为公司募集和管理私募股权投资基金的平台。今年上半年，它发起设立了总额60亿元人民币的基金。

金石投资成立于2007年，注册资本30亿元人民币，是中信证券的全资子公司。截至今年6月底，金石投资总资产381亿元，净资产97.23亿元。

投资方面，金石投资2022年上半年对外投资超过30亿元，涉及新材料新能源新一代信息技术医疗健康等领域。截至报告期末，金石投资管理着20多只私募股权投资基金。

根据中基协报告的2022年第二季度证券公司私募子公司私募基金月均规模，金石投资以426.82亿元的规模位列行业第三。

2022年上半年，金石投资实现营业收入4.09亿元，占中信证券总收入的1.17%；利润总额为2.37亿元，净利润为1.93亿元，约占中信证券上半年净利润的1.72%。