十三越权交易的界定 ......................................................................................................... 23 十四委托财产的估值和会计核算 ..................................................................................... 24 十五费用与税收 ................................................................................................................. 29 十六收益分配 ..................................................................................................................... 31 十七信息披露与报告 ......................................................................................................... 31 十八风险揭示 ..................................................................................................................... 32 十九合同的变更终止与委托财产清算 ......................................................................... 36 二十一争议的解决 ............................................................................................................. 40 二十二合同的效力 ............................................................................................................. 40 二十四反商业贿赂条款 ..................................................................................................... 42 二十五其他事项 ................................................................................................................. 43 一前言 订立《广发原驰盈峰环境员工持股计划 1号单一资产管理计划资产管理合同》的目的是为规范广发原驰盈峰环境员工持股计划 1号单一资产管理计划的运作，明确本合同当事人的权利与义务。 订立本合同的原则是平等自愿诚实信用公平充分保护本合同各方当事人的合法权益。 本计划属于高风险等级的权益类单一资产管理计划，适合风险识别评估承受能力为进取型的普通投资者,以及专业投资者。 二释义 在本合同中，除非上下文另有解释或特别说明，下列词语具有以下含义： 1. 委托/计划财产：指投资者拥有合法处分权委托管理人管理并由托管人保管的作为本合同标的的财产。
2.取引日/営業日：上海証券取引所と深セン証券取引所の正常取引日、管理者と受託者が本契約の義務を履行する営業日に関連し、それぞれ双方のそれぞれの営業日に基づいて計算する。6.資産純価値：総額から負債を引いた後の価値を指し、本計画の資産純価値の計算は0.01元に正確で、小数点以下第3位は四捨五入する。7.単位資産の純価値：日本の計画資産の純価値総額を計算して日本の計画単位の総シェアを計算した後の価値を割り、単位資産の純価値の計算は0.0001元まで正確で、小数点後5位は四捨五入する。8.初期額面：本計画シェアの初期募集額面は元である。9.委託財産の純価値：委託財産の総額から負債を差し引いた後の価値を指す。10.資産清算：本契約が終了した後、清算期間内に委託財産を計算し、規定に従って委託財産投資収益関連費用を計算し、関連費用を支払って投資家の残りの委託財産を返還する行為を指す。11.証券取引決済資金口座：すなわち、証券会社決済モードにおいて、投資家信託責任者は、信託財産が証券会社に開設する唯一の本委託財産の証券取引のための証券資金口座を管理者に授権し、当該口座の開設使用変更消込は管理者によって責任を負い、当該口座の資金の振り分けは、管理者の指示に従って信託責任者が銀証振替によって行う。3声明と承諾管理者の承諾：3.投資家のリスク選好リスク認知能力と受容能力を理解し、投資家の財務状況を十分に評価した、4.『基金法』の厳守誠実信用慎重勤勉の原則に基づいて委託財産を管理、運用し、委託財産の一定の利益を保証せず、最低収益や元金が損失を受けないことを保証せず、投資損失額や割合を限定する。管理者の承諾：1.管理者は合法的に資産管理業務に従事する資格を持っている、2.『基金法』の厳守誠実信用慎重勤勉の原則に従って委託財産を安全に保管し、信義義務及び本契約に約束されたその他の義務を履行する。投資家の声明と承諾：3.『運営規定』に合格した投資家の要求に符合し、管理人の取締役監事従業員及びその配偶者ではない、6.投資家はすでに知っており、同意しており、本単一計画は融資融券業務に参加し、融資取引だけを行って融券取引を行わず、また関連融資与信額は盈峰環境科学技術グループ株式会社の株式購入にのみ使用され、その他の用途に使用してはならない。四当事者及び権利義務投資家及び権利義務名称：盈峰環境科学技術グループ株式会社法定代表者：馬剛住所：浙江省紹興市上虞区東関街道人民西路1818号1.投資家の権利：1本契約の約定に従って本計画財産収益を取得する、2清算後の残りの本計画財産を取得する、3本契約の約定に従って委託財産を追加または抽出する、の他の権利があります。2.投資家の義務は以下を含むが、これに限らない：5本契約の約定に従って資産管理計画の管理費業績報酬信託費及び税金費などの合理的な費用を支払う、
8 不得违反资产管理合同的约定干涉管理人的投资行为； 9 不得从事任何有损资产管理计划管理人管理的其他资产及托管人托管的其他资产合法权益的活动； 12 融资交易发生强制平仓，本合同项下资金不足以偿付负债的，投资者应直接向广发证券股份有限公司偿付，与管理人无关； 13 投资者的债权债务关系与管理人无关，管理人按照本合同及其他相关约定返还清算资金； 管理人及权利义务 名称：广发证券资产管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-285 办公/通讯地址：广东省广州市天河区珠江新城马场路 26号广发证券大厦30—32楼 1. 管理人的权利包括但不限于： 1 按照本合同约定，独立管理和运用本计划财产； 6 以管理人的名义，代表本计划对外签署与投资相关的协议及行使投资过程中产生的权属登记等权利，授权管理人行使该等权利； 2. 管理人的义务包括但不限于： 1 依法办理本计划的备案事宜； 3 按照诚实信用勤勉尽责的原则履行受托人义务，管理和运用本计划财产； 4 对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估； 6 配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析决策，以专业化的经营方式管理和运作本计划财产； 9 保守商业秘密，不得泄露本计划的投资计划投资意向等，依法依规提供信息的除外； 10 公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损本计划财产及其他当事人利益的活动； 11 除规定情形或符合规定条件外，不得为管理人托管人及其关联方提供融资； 12 按照本合同约定接受投资者和托管人的监督； 15 按照本合同约定负责本计划会计核算并编制财务会计报告； 托管人及权利义务 名称：待后续协商确认 住所： 办公地址： 1. 托管人的权利包括但不限于： 1 按照本合同约定，依法保管本计划财产； 2 按照本合同约定，及时足额获得本计划托管费用； 2. 托管人的义务包括但不限于： 1 安全保管本计划财产； 3 对所托管的不同财产分别设置账户，确保本计划财产的完整与独立； 4 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损本计划财产及其他当事人利益的活动； 5 按规定开立和注销本计划的托管账户及其他投资所需账户； 6 办理与本计划托管业务有关的信息披露事项； 13 投资于《管理办法》第三十七条第时，准确合理界定安全保管本计划财产监督管理人投资运作等职责，并向投资者充分揭示； 五基本情况 名称 广发原驰盈峰环境员工持股计划 1号单一资产管理计划。 类别
本计划属于权益类单一资产管理计划。 对 FOF/MOM进行特别标识 本计划为不适用。 运作方式 本计划为开放式。本计划自委托财产起始运作日后开放运作，每周开放日不超过三个工作日，具体由投资者和管理人协商确定。 投资目标主要投资方向投资比例产品风险等级 1. 投资目标 根据本合同的约定，在有效控制投资风险的前提下，为投资者谋求一定的投资回报。但投资者充分理解:该目标的实现并非本合同履行的必然结果，该目标不构成管理人的承诺。 2. 主要投资方向 3. 投资比例 本计划以委托财产购买的标的股票及其配送股等股票或孳息，从标的股票登记过户之日起 12个月内锁定，不得进行交易。 4. 风险等级 本计划属于高风险等级。 存续期限 本计划的存续期限自本计划成立之日起至日，期满可展期。 最低初始规模 本计划的最低初始规模为 1000万元。 服务机构 本计划未聘请服务机构。 六成立与备案 本计划成立的条件： 1. 投资者已经交付委托财产，且初始规模不低于 1000万元人民币或等值外币，交付委托财产以托管人确认到达托管账户为准； 在投资者交付的受托资产入账后，管理人向投资者及托管人出具《单一资产管理计划成立暨委托财产起始运作通知书》，书面通知投资者本计划成立。本计划成立时间以《单一资产管理计划成立暨委托财产起始运作通知书》载明的时间为准。 本计划的备案 本计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者的参与资金。 七委托财产 委托财产的保管与处分 2. 本计划财产独立于管理人和托管人的固有财产，并独立于管理人管理的和托管人托管的其他财产。管理人托管人不得将委托财产归入其固有财产。 3. 管理人托管人因本计划财产的管理运用或者其他情形而取得的财产和收益归入本计划财产。 5. 本计划委托财产产生的债权不得与不属于本计划财产本身的债务相互抵销。非因本计划财产本身承担的债务，管理人托管人不得主张其债权人对委托财产强制执行。上述债权人对本计划财产主张权利时，管理人托管人应明确告知本计划财产的独立性，并事后及时通知投资者。 账户的开立和管理 1. 证券账户： 1 管理人为本计划开立使用注销证券账户或其他相应账户，投资者提供必要协助。 4 本委托财产管理期限内，管理人投资者不得将证券账户以出租出借转让或者其他方式提供给他人使用，不得注销挂失该账户。 5 证券账户开立后，管理人将账户相关信息知会托管人。证券账户销户后，管理人将及时向托管人提供成功销户信息。
6 本计划证券账户的开立和使用，限于满足开展本计划的需要。托管人和管理人不得擅自出借和转让本计划的任何证券账户，亦不得使用本计划的任何账户进行本计划以外的活动。 7 本计划证券账户开立后，证券账户的管理和使用由管理人负责。 2. 证券资金账户 3 委托财产管理期间，管理人进行的所有场内投资，均需通过证券资金账户进行资金的交收。 4. 基金账户的开设和管理 基金账户由管理人根据投资需要按照相关规定开立。 5. 信用账户的开设和管理 投资者授权管理人在广发证券下属营业机构开立使用注销及办理信用账户相关业务，投资者托管人提供必要协助。 信用账户仅供单一资产管理业务使用，并且只能由管理人使用。其他账户的开设和管理 6. 委托财产通过销售机构购买证券投资基金 3管理人负责责成上述销售机构于每日日终 18：00前通过深证通向托管人发送 FISP标准格式的基金份额确认数据权益数据及持仓数据。 委托财产的移交 1. 委托财产相关账户开立完毕后，投资者应及时将初始委托财产足额划拨至托管人为本委托财产开立的托管账户，托管人应于委托财产托管账户收到初始委托财产的当日向管理人发送《委托财产到账通知书》。 委托财产的追加 1. 投资者可以在每个开放日办理追加。 2. 投资者应至少提前一个工作日向管理人提交书面参与申请，并抄送托管人。管理人和托管人在到账当日将申请参与的资金或证券确认为委托财产。 3. 追加委托财产比照初始委托财产办理移交手续，管理人托管人应按照本合同的约定分别管理和托管追加部分的委托财产。 4. 在存续期内，当投资者参与不利于投资运作的，管理人有权拒绝投资者的参与申请。 委托财产的提取 1. 投资者可在标的股票解除锁定之日后的每个开放日办理提取。 投资者确认其账户信息如下： 户名： 账号： 3. 委托资产提取的基本原则 委托期限内，在本计划未参与融资交易，融资交易已结束且融资交易项下债务已偿还完毕，投资者可以以截止提取日本计划项下现金类资产总和为限提取部分委托资产，但提取后的委托资产净值原则上不得低于 100万元人民币。 当本计划参与融资交易且融资交易项下债务未清偿，或本计划项下资产流动性存在流动性限制，或委托资产净值少于 100万元人民币时，投资者不得提取。
在本合同存续期内，如投资者需要提取委托财产，投资者需提前五个工作日书面通知管理人并抄送托管人，管理人根据本合同约定发送资产划拨指令，托管人将根据管理人指令将相应资产从托管专户划拨至投资者指定的账户。由于流动性或交易限制交易未了结等原因，对于因无法变现部分的资产导致无法满足投资者提取申请的，管理人有权拒绝投资者的提取申请。 委托财产的追加和提取的价格方式： 追加和提取按前一工作日的委托财产单位净值确定。 追加份额=追加金额/追加资金到账日前一工作日委托财产单位净值 提取份额=提取金额/资金提取日前一工作日委托财产单位净值 计算结果按四舍五入的原则保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失归委托财产所有。 八投资管理 投资目标 在有效控制投资风险的前提下，为投资者谋求一定的投资回报。但投资者充分理解：该目标的实现并非本合同履行的必然结果，该目标不构成管理人的承诺。 投资范围及比例 本计划的投资范围包括： 1 权益类：盈峰环境科技集团股份有限公司的股票深市股票代码：000967.SZ，下称“标的股票”； 本计划将参与债券逆回购。债券逆回购为提升整体组合收益提供了可能，但也存在一定的风险，主要风险包括信用风险及投资风险。详细情况请见“第十八节 风险揭示”。 本计划将参与融资融券投资，融资融券交易具有普通交易所具有的政策风险市场风险信用风险系统风险等各种风险，同时具有财务杠杆放大效应，投资者虽然有机会以约定的担保物获取较大的收益，但也有可能在短时间内蒙受巨额的损失。详细情况请见“第十八节 风险揭示”。 2.投资比例 本计划的投资比例为： 1 权益类资产占总资产：80%-100%； 2 债权类资产占总资产：0%-19.99%。 立信用证券账户中开展融资交易,向广发证券融资买入标的股票。投资者充分知悉管理人为广发证券的全资子公司，本计划开立信用账户并开展融资交易已经由投资者及其员工持股计划管理委员会的审议通过，投资者承诺所有员工持股计划的参与人均知晓理解并自愿承担风险。 管理人根据本合同约定开展融资交易触发警戒线平仓线的，投资者应根据广发证券管理人的通知足额追加担保物。否则，投资者及其员工持股计划自行承担强制平仓的风险和损失。 投资比例超限的处理方式及流程 FOF产品所投资资产管理产品的选择标准 本计划不适用。 风险收益特征 本计划属于高风险等级的权益类单一资产管理计划。 及确定依据 本计划未设置业绩比较基准。
投资策略 本计划主要通过二级市场买入和受让上市公司回购股票的方式取得并持有盈峰环境科技集团股份有限公司的股票，力争实现投资者资产的持续稳健增值。 投资限制 总资产不得超过净资产的 200%； 本计划还受到以下约定条款的限制，本条款约定的限制与以上外部规定限制不完全一致的，以两者孰严为准： 2上市公司季度报告业绩预告业绩快报公告前 10日内； 3自可能对公司证券及其衍生品交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后 2个交易日内； 4深圳证券交易所规定的其他期间； 投资禁止行为 建仓期 本计划建仓期自成立之日起不超过 6个月。 建仓期的投资活动，应当符合本合同约定的投向和本计划的风险收益特征。 规避特定风险的处理 本计划存续期间，为规避特定风险，投资者特别同意： 投资于权益类资产的比例可以低于本计划总资产 80%，但不得持续 6个月低于本计划总资产 80%。相关特定风险包括但不限于： 1. 证券市场短期内发生急剧波动，管理人基于专业判断认为相关投资建仓行为不利于本计划收益最大化的； 2. 由于市场交易对手等各种原因，管理人无法落实相关非标准化资产的。 特定风险有可能发生，也有可能不发生。当本计划投资权益类资产比例低于本计划总资产 80%时，本计划部分乃至全部资金将投资于较低收益的资产，可能影响本计划投资的收益。 在本计划终止或提前终止前 6个月内，为终止或提前终止之目的，本计划投资权益类资产比例低于本计划总资产 80%，视为符合本合同的约定。该期间，管理人不得新增权益类资产的投资。 投资非标准化股权类资产的退出安排 本计划不涉及投资非标准化股权类资产。 投资的资产组合的流动性与追加提取安排相匹配。 1. 本计划的开放封闭期限的设置 本计划自委托财产起始运作日后开放运作，每周开放日不超过三个工作日，具体由投资者和管理人协商确定。 2. 投资组合期限安排及匹配情况 本计划为员工持股计划，投资范围均为标准资产，主要投资并持有盈峰环境的股票；本计划自委托财产起始运作日后开放运作，每周开放日不超过三个工作日，具体由投资者和管理人协商确定。其中，当本计划参与融资交易且融资交易项下债务未清偿，或本计划项下资产流动性存在流动性限制，或委托资产净值少于 100万元人民币时，投资者不得提取。本计划投资组合的流动性能够与本计划追加提取安排相匹配。 九投资顾问 本计划不聘请投资顾问。 十利益冲突及关联交易
本计划存在的或可能存在利益冲突的情形 1. 本计划涉及的服务机构投资顾问与管理人的关联情况，见“五 基本情况”之“服务机构”“九 投资顾问”； 2. 管理人应事先取得投资者的书面同意后，方可运用委托财产投资管理人托管人及其控股股东实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关联交易。 存在利益冲突及关联交易的处理方式信息披露 投资者在此同意并授权管理人有权将本计划委托财产投资管理人托管人及其控股股东实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行或者承销的证券或者从事其他关联交易。 本计划如果新增聘请管理人关联方作为投资顾问或服务机构等，存在利益冲突的，管理人将于聘请协议签署之日起 5个工作日内以公告方式通知投资者和托管人。 十一投资经理的指定与变更 本计划投资经理由管理人负责指定。 本计划投资经理待后续协商确定。 管理因以下情况需可以更换投资经理： 1. 投资经理辞职/离职； 2. 投资经理内部调整； 3. 其他原因需要更换投资经理。 管理人在更换投资经理后 5个工作日内按照本合同约定的方式向投资者披露。投资者书面提出异议的，应在5个工作日内书面通知管理人,由管理人投十二投资指令的发送确认和执行 交易清算授权 授权通知的内容：管理人应事先向托管人提供书面授权通知，指定投资指令的被授权人员及被授权印鉴，授权通知的内容包括被授权人的名单签章样本权限和预留印鉴。 授权通知的确认：本计划成立时的授权通知，在托管人确认收妥原件或扫描件后于授权通知载明的生效时间生效。 投资指令的内容 投资指令是在管理委托财产时，管理人向托管人发出的资金划拨类指令。 指令应加盖预留印鉴并由被授权人签章。管理人发给托管人的资金划拨类指令应写明款项事由时间大小写金额出款和收款账户信息等。 投资指令的发送确认及执行时间与程序 托管人依法暂缓拒绝执行指令的情形和处理程序 管理人发送错误指令的情形和处理程序 管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。托管人在履行监督职能时，发现管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知管理人纠正。 更换投资指令被授权人的程序 投资指令的保管 投资指令若以传真扫描形式发出，则正本由管理人保管，托管人保管指令传真件扫描件。当两者不一致时，以托管人收到的指令传真件扫描件为准。
十三越权交易的越定权交易的界定对越权交易的处理托管人在行使投资监督职能时，如果发现越权交易的话，由管理人负责解决，由此委托财产造成的损失及相关交易费用由管理人承担。托管人对管理人投资运作的监督2投资者确认，托管人投资监督的准确性和完整性受到管理人以及其他中介机构提供的数据信息限制。托管人对管理人及其他中介机构提供的信息的准确性和完整性不做任何担保暗示或表示，由于管理人及其他中介机构提供的信息的准确性和完整性真实性所引起的损失由过错方承担。十四委托财产の试算值と会计核算试算值の目的として、委托财产试算值は、委托财产に関する金融资产と金融负债の公允价值を正确に反映するため。试算时间本计画成立后，管理人在每个试算日的下一工作日对本计画试算日的资产进行试算，并将试算结果提供给托管人复核。试价方法1.试价的基本原则：1对存在活跃市场的投资品种，如试价日有市场价的，采用市场价确定公允价。证券价格の大きな事件を最近取引日后経済环境が大きく変化していなかったが、证券発行机构は证券价格の大きな事件に影响していない。试算日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化且证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。最近交易市价不能真实反映公允价值，最近交易的市价调整，公允价值确定。2对不存在活跃市场的投资品种，采用市场参与者普遍认可，且以往市场实际交易价格验证具有可信赖性的评估技术确定公允价值。运用试算技术得到的结果是，试算日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用数，并通过定期校试，确保试算技术的有效性。2.具体投资品种试算方法1投资股票的试算方法A股票按试算值日该处交易市场的收盘价试算值；试算日无交易，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件，以最近交易日的收盘价试算；试算日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考监管机构或行业协会的相关规定，调整最近交易日的收盘价，确定公允价格进行试算。
B流通受限股票，包括但不限于非公开发行股票首次公开发行时股票公司股东公开发售股份通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌新发行未上市回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 C未上市股票估值 送股转增股配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值。首次公开发行未上市的股票，采用在当前情况下适用，并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。 在任何情况下，资产管理人如采用本项第A-C小项规定的方法对委托财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果管理人认为按本项第A-C小项规定的方法对委托财产进行估值不能客观反映其公允价值的，管理人可根据具体情况，并与托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 2 投资固定收益品种的估值方法 A同一固定收益品种同时在两个或两个以上市场交易的，按固定收益品种所处的市场分别估值。 B 在证券交易所市场流通的固定收益品种，按如下估值方式处理： 证券交易所上市交易或挂牌转让的债券资产支持证券等固定收益品种，选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种对应当日的估值净价估值。若第三方估值基准服务机构无估值数据，则采用在当前情况下适用，并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价值。 证券交易所上市交易的可转换债券，以估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日可转换债券收盘价减去可转换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 E 在任何情况下，管理人如采用本项第A－D小项规定的方法对本计划的固定收益品种进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果管理人认为按本项第A－D小项规定的方法对本计划的固定收益品种进行估值不能客观反映其公允价值的，管理人可根据具体情况与托管人商定后，按最能反映公允价值的价格对固定收益品种进行估值。 3 投资证券投资基金的估值方法 A 投资非上市基金的估值
投资境内非货币市场基金，按所投资基金前一估计值日的净值估计；投资境内货币市场基金，按所投资基金前一估计值日的万分收益计提估值日基金收益。B投资交易所上市基金的估值投资境内上市ETF基金开放式基金定期开放式基金封闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。投资境内上市交易型货币市场基金披露万份收益，则按所投资基金公布的万份计价日基金收益。C以所投资基金的基金额净值估计的，若所投资基金与基金估计频率一致但未公开前一估计值日基金额净值，按其最近公布的基金额净值为基础估计值。D以所投资基金的收盘价试算的，若试算日无交易，且最近交易日后市场环境发生重大变化，按最近交易日的收盘价试算；最近交易日后市场环境发生了重大变化，可使用最新的基金额净值为基础或参考类似投资品种的现行市场价格及重大变化因素调整最近交易市场价格，确定公允价格。E如投资基金期间发生的部分红除权折算或拆解，根据基金金额净值或收盘价单位基金部分红额折算拆解比例持仓金额等因素合理确认公允价值。特别提示：本计划所投资基金披露的净值可能存在滞纳后及未扣减业绩报酬的情况下，该金融产品的公允价值反映不出来，可能导致本计划实际退出底层基金的投资时本计划净值下降，投资者了解该情况造成的影响。在任何情况下，管理人如采用本项第A-E项规定的方法对委托财产进行估价，均采用了适当的估价方法。但是，如果管理人认为，本项第A-E项规定的方法对委托财产进行估价不能反映其公允价值，管理人可以根据具体情况，并与委托人商定后，最能反映公允价值的价格估价。5融资交易估计值对融资交易，按协议或按融资利率，在实际持有期间内逐日提息。6如有确凿证据表明，上述方法不能进行估价，不能反映其公允价值的，管理人可以根据具体情况与托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估价。7若监管机构或行业协会对本计划所投资的品种有更新的估计值进行引用时，参照监管机构或行业协会更新后的估计值进行引用。如有新增事项或变更事项，按国家最新规定估价。11若本计划在运行过程中，投资收益及增值税的相关规定，按最新规定缴纳增值税。管理人は、本计画开始运行日前にトーナーコント本计画の「増值税计算案」として、开始运行日前に案をトーナー提供すべきである。试算值対象试算程序试算值错误的处理
2. 如管理人和托管人对委托财产净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对尚不能达成一致时，为避免不能按时披露委托财产净值的情形，以管理人的计算结果对外披露。 3. 由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误，进而导致委托财产净值计算错误造成资产投资者的损失，以及由此造成以后交易日计划财产净值计算顺延错误而引起的资产投资者的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 4. 由于证券交易所及其注册登记公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，管理人和托管人虽然已经采取必要适当合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的委托财产估值错误，由委托财产承担相关损失。 但管理人和托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 估值调整的情形与处理 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，管理人应根据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。 1. 委托所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 2. 因不可抗力或其他情形致使管理人托管人无法准确评估委托财产价值时； 资产净值的确认 特殊情况的处理 1. 按前述估值方法中的规定进行估值时，所造成的差异不作为错误处理。 会计政策 1. 本计划的会计年度为每年 1月 1日至 12月 31日。 2. 计账本位币为人民币，计账单位为元。 会计核算方法 2. 管理人托管人应保留完整的会计账目凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表。 3. 托管人应定期与管理人就委托财产的会计核算报表编制等进行核对。 经核对发现相关各方的账目存在不符的，管理人和托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。 十五费用与税收 入本计划当期费用的种类 1. 管理人的管理费； 2. 托管人的托管费； 3. 管理人的业绩报酬； 4. 委托财产的证券交易费用包括但不限于开户费股东卡费过户费经手费证管费认购/申购费赎回费各类交易平台维护费用证券转托管费用等； 费用计提方法计提标准和支付方式: 1. 管理人的管理费： 待后续协商确认。 2. 托管人的托管费： 待后续协商确认。 3. 管理人的业绩报酬 本计划不收取业绩报酬。 4. 上述中的45项费用由管理人托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期委托财产运作费用，在委托财产中预先缴纳或予以扣除。
5.委托财产投资运行中相关的税费由投资者委托财产承担，其中股票交易佣金按证券公司相关的经济标准收取，其他税费收取按国家及交易所有相关规定执行。6.合同生产后，委托财产投资生产的部分交易费用如由管理人垫付，在委托财产开始运行后，由委托人根据委托财产中管理人的投资指示支付管理人。7.不列入本计划费用的项目：1本计划成立前发生的费用不列入委托财产运行费用；2管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或委托财产的损失，以及处理与本委托财产运行无关的事项发生的费用等不列入委托财产运行费用；3は管理者が実际に负担しており、管理者は本计画财产负担の费用ができると考えている。8.管理人和托管人与投资者书面协商一致后，根据市场发展情况调整资产管理费率和资产托管费率。10.投资者知情同意：本计画投资运营过程中发生的增值税应税行为，无论是管理人作为纳税主体，该等增值税及附加税费均由计画财产承担，管理人有权以计画财产预缴纳，如管理人垫付了相应税费等项，管理人有权向投资者追索垫付的税费和哮喘项，投资者は管理者に応じて管理者指定口座に返还金を通知すべき。投资者は、上述税费が资产変现损失或投资益减损を担う可能性があることを知って同意した。11.若投资者在本合同到期后要求延长管理期限，则延长期间的管理费托管费及其他税费按照本合同约定的费率标准执行。十六收益分配本计划不进行收益分配，投资者根据本合同的约定追加提拔委托财产。十七信息披露与报告向投资者提供的信息披露与报告：1.管理人以网站查询或其他方式向投资者提供委托财产的净值等；2.管理人在每季度结束之日起一个月内向投资者提供一次准确的管理季度报告和托管季度报告；3.管理人在每年度终了之日起4个月内向投资者提供一次准确完整的管理年度报告和托管年度报告；4.本计划的存续期间，发生本合同约定或可能持续的投资者利益的重要事项，管理人应在事项发生之日起五日内按合同约定的形式向顾客披露。6.其他与投资者利益相关的事项。管理人应向投资者提供资产管理计划季度报告和年度报告，披露报告期内资产管理计划运行情况，年度报告包括但不限于下列信息：1.管理人履职报告；2.托管人履职报告；3.投资表现；4、投资组合报告；5.杠杆运用情况；6.财务会计报告；7.支付管理费托管费业绩报酬等费用的计提基准计提方式和支付方式；
8.投资经理变更重大关联交易等涉及投资者权益的重大事项；季度报告は前款の6项以外の他の情报を披露すべき。本计划成立不足3个月或存续期间不足3个月的，管理人可以不编制本计划当期的季度报告和年度报告。十八风险公示特殊风险公示1.资产管理合同与证券投资基金业协会合同指不一致导致风险若管理人放弃本计划备案或本计划未成功通过备案，且管理人决定终止时，本合同终止，具体终止流程参看本合同“财产清算”章节。3.投资标的のリスク1债券逆回购リスク债券逆回购を全体组合利益提上する可能性があるが、一定のリスクも存在する。债券逆回购的主要风险包括信用风险，信用风险指回购交易中交易对方在回购期间，不能偿还全部或部分价格，造成净值损失的风险。
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